期货从业人员执业行为准则，规范行为，保障市场健康发展

随着期货市场的快速发展，期货从业人员在市场中的作用日益凸显，为了规范期货从业人员的执业行为，保障市场公平、公正、透明，维护投资者合法权益，特制定本《期货从业人员执业行为准则》（以下简称“准则”）。

准则概述

本准则旨在为期货从业人员提供明确的执业规范和行为指南，确保其在进行期货业务时，遵循法律法规、行业规范和职业道德，为市场健康发展贡献力量，本准则适用于所有从事期货业务的机构及个人，包括但不限于期货公司、期货投资咨询机构、期货交易所等。

基本原则

1、守法合规：期货从业人员应严格遵守国家法律法规、行业规范及交易所规定，不得从事任何违法违规行为。

2、诚实守信：期货从业人员应诚实守信，公平对待投资者，不得欺骗、误导投资者或进行其他欺诈行为。

3、勤勉尽责：期货从业人员应勤勉尽责，为投资者提供专业、优质的服务，维护投资者合法权益。

4、风险意识：期货从业人员应具备强烈的风险意识，充分揭示市场风险，引导投资者理性参与市场。

具体规定

1、业务操作规范

（1）期货从业人员在开展业务时，应遵循公平、公正、透明的原则，不得利用内幕信息或操纵市场等手段谋取私利。

（2）在为客户提供投资建议或服务时，应基于客观、公正、独立的原则，充分揭示风险，不得误导客户或进行过度宣传。

（3）期货从业人员应妥善保管客户资料和交易信息，确保信息安全，不得泄露或滥用客户信息。

2、职业道德要求

（1）期货从业人员应具备高尚的职业道德，树立良好的职业形象，维护行业声誉。

（2）在与客户交往过程中，应尊重客户，保护投资者合法权益，不得利用职务之便谋取私利。

（3）在同行之间，应遵守行业规范，公平竞争，不得进行不正当竞争或诋毁他人。

3、持续教育与培训

（1）期货从业人员应积极参加行业培训和教育活动，提高专业素养和业务能力。

（2）机构应定期组织内部培训，加强员工对准则的理解和执行力度。

4、监管与自律

（1）期货从业人员应接受监管机构的监管和自律组织的自律管理，配合监管机构开展检查和调查工作。

（2）对于违反准则的行为，应依法依规进行处罚，并追究相关责任人的法律责任。

实施与监督

1、本准则由相关监管机构负责解释和实施，各机构及个人应严格遵守。

2、监管机构应定期对期货从业人员进行监督检查，确保其遵守本准则。

3、设立举报机制，鼓励社会各界对违反本准则的行为进行举报，共同维护市场秩序。

4、对于违反本准则的行为，将依法依规进行处理，并追究相关责任人的法律责任，情节严重者，将取消其从业资格并予以公示。

本《期货从业人员执业行为准则》的制定与实施，对于规范期货从业人员的执业行为、保障市场公平、公正、透明具有重要意义，各机构及个人应认真遵守本准则，共同维护市场秩序和投资者合法权益，随着市场的不断发展和变化，本准则将根据实际情况进行适时修订和完善，以适应市场发展的需要，我们相信，在各方的共同努力下，中国期货市场将迎来更加美好的未来。